华曙高科疑关联公司未披露保荐人王*琳李*军底稿是否真实是否勤勉

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华曙高科疑关联公司未披露 保荐人王*琳 李*军底稿是否真实 是否勤勉

项目组成员是否履行合规审查

长沙永鑫是否和华曙高科共同人办公；

西部证券保荐代表人为王晓琳，李艳军为何不披露，底稿资料是否有背调；

西部证券项目组是否核查穿透华曙高科股权关系。

近年来，西部证券的保荐工作实施的过程也是一路坎坷，问题不断。5月6日，北交所披露监管措施情况信息公示中，西部证券因信息披露违规，被口头警示，涉及对象为保荐代表人。

同是2021年1月份，上交所对西部证券出具警示函，西部证券作为华纳药厂、兴嘉生物申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐人，存在以下保荐职责履行不到位的情形，一、在华纳药厂项目保荐过程中，相关职责履行不到位，导致华纳药厂项目信息披露不规范；二、在兴嘉生物项目保荐过程中，未对发行人与重要经销商的关系进行审慎核查，导致相关信息披露与实际情况不符。

参考资料：

3、上交所·项目动态

4、华曙高科招股书

5、西部证券监管函

6、证券发行上市保荐业务工作底稿指引

7、证券发行上市保荐业务管理办法

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